On 5 June 2016 Global Witness released the report War in the Treasury of the People: Afghanistan, Lapis Lazuli and the Battle for Mineral Wealth.

The two-year investigation into lapis lazuli and tourmaline mines in the northeastern province of Badakhshan revealed supply millions of dollars in funding to armed groups, insurgents and strongmen. It is estimated revenues to armed groups (including the Taliban) amounted to $20m in 2013 and $12m in 2014, while the Afghan government lost $18.1m in 2014 and $10m in 2013 in revenues.

Particularly striking is how Badakhshan is a microcosm of organized crime phenomena and trends; the criminal exploitation of the mineral sector in Badakhshan clearly illustrates many of the themes and trends the Global Initiative has identified and analysed in its publications.

Illegal mining in Badakhshan

Natural resources are a key driver of instability in Badakhshan. Competition for the mines between criminal actors, both within and outside the local government, has both required conditions of lawlessness, conflict, and a hollowed-out and subverted state, while in parallel providing the means to create them.
Exploitation and predatory behaviour by local commanders and the monopolisation of the profits from mining has caused great resentment among the population. In 2014 rebel commander Abdul Malek lead an armed takeover of the mines. Malek claimed to be supporting local populations who were upset local MP Zulmai Mujadidi had personally profited from exploiting the mines for 12 years. However, this claim was merely a façade. Malek’s takeover was not an ideological revolt against the government, but rather a grab for the local resources. Mujadidi’s attempts to retake the mines have equally been an attempt to wrestle control of the precious resources, rather than an effort to restore law and order. Worryingly, although not unexpected, the local competition over the mines is intimately linked to wider networks, which appear to extend to the highest levels of the Afghan state; both Malek and Mujadidi have been linked to high-ranking Afghan officials.

Government abuse and misuse of the mineral resources have created significant support for armed groups, including the Taliban. Across Afghanistan, abuses and the lack of justice broadly defined are key drivers of support for the insurgency. In Badakhshan, many of those injustices are linked, directly or indirectly, to the mines, with the government characterised as more rotten than the Taliban. Both Malek and Mujadidi are alleged to provide protection payments to the Taliban.

Badakshan hosts an increasingly dangerous insurgency and provides a foothold for foreign fighters professing loyalty to Islamic State (IS). Revenue from the mines, and their compromising effect on government legitimacy and the integrity of the local administration and security forces, have helped the Taliban infiltrate Badakhshan to a far greater extent than they were able to at the height of their power in the 1990s. The Taliban receives large shares of the revenue generated by the mines and threaten to take the mines. Both Malek and Mujadidi have allegedly paid off the Taliban. As of mid 2016, payments to the Taliban reportedly amount to at least 50% of the revenue from the mines.
There are also credible indications the mines are a strategic priority for IS. While there is no evidence that money from the mines is going directly to the terrorist group, there is some evidence the Taliban are providing IS with logistical support and ammunition – presumably funded by mining among other sources of revenue. More worryingly, an IS commander stated a key focus of IS’s strategy was to gain control of the mines as a source of income. While unverified, the statement matches diplomatic sources who claim IS is prioritising control of economic resources and the pattern of IS activity in Iraq and Syria.

A microcosm of organized crime trends

Interestingly, Badakhshan is a microcosm of organized crime phenomena. Trends identified and analysed in Global Initiative publications are clearly present: the organized crime-terrorist nexus; organized crime and service delivery (forthcoming chapter in International IDEA publication); the notion of ‘protection economies’; the criminal exploitation of natural resources; and links between organized crime and development, amongst others.

One example is how the ‘protection economy’ framework can be applied to better understand the actions and relationships between the whole range of state, business, criminal and community actors. As reported by IRIN, Global Initiative Director Mark Shaw invokes the notion to illustrate how various players intersect where the state’s capacity is weak, as it is in Badakhshan. He identifies three key components that comprise a protection economy:
1. provision of violence or to secure the movement of contraband, which can vary from elements in the security forces to armed and terrorist groups, to private security companies;
2. corruption – involving payment to key government officials;
3. criminal investment in the communities themselves to ensure legitimacy and smooth operation.

All three components can be identified in efforts by actors to protect or gain control of the Badakhshan lapis lazuli and tourmaline mines.

Another phenomena is the role of organized crime and service delivery. Service delivery sits at the foundation of the citizen-state relationship. Whoever can meet a society’s basic needs and expectations will gain legitimacy with local populations, and conversely, by failing to provide them, the state loses some of its legitimacy. A key point is that the role and behaviour of the state strongly influences the type and depth of criminality within a given environment. In Badakhshan state capacity, and thus authority over the majority of the population, is negligible. Thus, alternative service providers, such as Malek and the Taliban, can easily replace functions of the state. As states in the report, they had a very low bar to overcome.

Organized criminal actors (such as Malek) may be motivated to provide service delivery to protect illicit flows and/or create local economies of protection that allow them to tax illicit production and flows. This ultimately affords the organised crime groups a substantial degree of, legitimacy with the local population, not only facilitating organized crime but also building a significant obstacle to future development efforts.

Great Expectations: natural resources and development

In Afghanistan, similar to other regions of the world, hope for future development in the country heavily relies on the extractives sector. President Ghani has said mining “can transform the country into an industrial nation” and the US military say natural resources “have the greatest potential to provide the country with an economic base” needed to create stability and fund security and other spending. However, again as seen elsewhere, there is also a clear risk Afghanistan could see a prolonged, resource-fuelled conflict. Related to conflict-financing, obstacles relating to corruption and the weakness of Afghan state institutions will also need to be overcome.

Hope for the future and the role of extractives hinges upon whether mining is given a level of priority that reflects its importance and whether there is political will to take appropriate action. As Global Witness summarise, of there is the will to act, a sustained reform of the sector could generate millions of dollars in revenue, improve the lives of ordinary Afghans, and help lay the foundations for lasting stability.

La Batalla por la Riqueza Mineral de Afganistán: un Microcosmo de Tendencias del Crimen Organizado

El 5 de junio de 2016, Global Witness publicó el informe titulado War in the Treasury of the People: Afghanistan, Lapis Lazuli and the Battle for Mineral Wealth (“Guerra Sobre el Tesoro del Pueblo: Afganistán, Lapis Lazuli y la Batalla por la Riqueza Mineral”).

La investigación de dos años sobre las minas de lapis lazuli y turmalina en la provincia de Badakhshan al noroeste de Afganistán reveló que millones de dólares estaban siendo destinados al financiamiento de grupos armados e insurgentes. Se estima que estos grupos (incluyendo los talibanes) recibieron aproximadamente $20 millones en 2013 y $12 millones en 2014, al tiempo que el gobierno afgano perdió $18,1 millones en 2014 y $10 millones en 2013 en ganancias.

Es particularmente llamativo cómo Badakhshan es un microcosmos de la delincuencia organizada y sus tendencias; la explotación criminal del sector mineral en Badakhshan ilustra claramente muchos de los temas y tendencias que la Iniciativa Global ha identificado y analizado en sus publicaciones.

Minería ilegal en Badakhshan
Los recursos naturales son uno de los principales factores que contribuyen a la inestabilidad en Badakhshan. La competencia por las minas entre los delincuentes, que se encuentran tanto dentro como fuera del gobierno local, exige ciertas condiciones, como anarquía, conflicto, un estado vaciado y debilitado y, en paralelo, los medios para crearlas.

La explotación, el comportamiento predador de los líderes locales, y la monopolización de las ganancias de la minería han provocado un gran resentimiento entre la población. En el 2014, el líder local Abdul Malek llevó adelante una toma de control armada sobre las minas. Malek decía que estaba apoyando las poblaciones locales, molestas con el legislador local Zulmai Mujadidi porque se había beneficiado personalmente de la explotación minera durante 12 años. No obstante, esta afirmación fue sólo una fachada. La toma no fue una revuelta ideológica contra el gobierno sino un manotazo a los recursos locales. Los intentos de Mujadidi de volver a tomar control de las minas han sido también un intento de ganar el control de los preciados recursos, y no de restaurar la ley y el orden. Es preocupante, pero de esperar, que la competencia local sobre las minas esté íntimamente ligada a redes más extensas, que parecen alcanzar los niveles más altos del Estado afgano; tanto Malek como Mujadidi han sido asociados con funcionaros públicos de alto nivel.

La pelea es por los recursos, no por cuestiones ideológicas. Los abusos por parte del gobierno y el mal uso de los recursos minerales han generado un apoyo a los grupos armados, incluyendo al movimiento Talibán. En todo Afganistán, los abusos y la falta de justicia en su sentido más amplio son los principales factores que impulsan el apoyo a los grupos insurgentes. En Badakhshan, muchas de esas injusticias están asociadas, directa o indirectamente, con la minería, al tiempo que el gobierno parece estar más deteriorado que los talibanes. Se presume que tanto Malek como Mujadidi les han pagado a los talibanes para gozar de su protección.

Badakhshan alberga una insurgencia cada vez más peligrosa, y ofrece un lugar seguro a combatientes extranjeros que profesan lealtad a Estado Islámico (EI). Las ganancias provenientes de la actividad minera, sumado su efecto comprometedor sobre la legitimidad del gobierno y la integridad de la administración y las fuerzas de seguridad locales, han dado lugar a que los talibanes logren infiltrarse en Badakhshan en un grado muy superior al que pudieran haber conseguido con el poder que ostentaban en los ´90s. Los talibanes reciben una porción considerable de las ganancias generadas por la minería y amenazan con hacerse del control de la actividad. Se dice que tanto Malek como Mujadidi han pagado sobornos a los talibanes. Según lo informado, hacia mediados de 2016, estos pagos ascenderían a al menos el 50% de las ganancias provenientes de la minería.

Existen también indicaciones fiables de que las minas son una prioridad estratégica para EI. Si bien no hay evidencias que muestren que el dinero de la minería esté yendo directamente a las manos del grupo terrorista, sí hay algunas pruebas que indicarían que los talibanes están brindando apoyo logístico y municiones a EI – presumiblemente financiado por la minería, entre otras actividades. Más preocupante aun, un líder de EI señaló que uno de los focos más importantes de la estrategia de EI estaba puesto sobre el control de las minas como una fuente de ingresos. Si bien la afirmación no fue verificada, concuerda con fuentes diplomáticas que afirman que el grupo terrorista está poniendo como prioridad el control de los recursos económicos en Irak y Siria.

Un microcosmos de tendencias del crimen organizado
Curiosamente, Badakhshan es un microcosmos del fenómeno del crimen organizado. Todas las tendencias identificadas y analizadas en las publicaciones de la Iniciativa Global están allí, claramente presentes: el nexo entre terrorismo y delincuencia organizada; la delincuencia organizada y la prestación de servicios (próximo capítulo en la publicación de International IDEA); la noción de “economías de protección”; la explotación criminal de los recursos naturales; los lazos entre la delincuencia organizada y el desarrollo, entre otros.

Un ejemplo es el marco de la “economía de protección” y cómo puede ser aplicado para comprender mejor las acciones y relaciones entre todo el abanico de actores estatales, empresariales, criminales y de la comunidad. Tal y como lo informó IRIN, el director de la Iniciativa Global, Mark Shaw, invoca la noción de ilustrar cómo los varios jugadores se interceptan en donde la capacidad estatal es débil, como lo es en Badakhshan. Identifica tres componentes clave que comprenden una economía de protección:

Permitir un clima violento o asegurar el movimiento de bienes de contrabando, que pueden variar desde elementos en las fuerzas de seguridad a grupos armados y terroristas, hasta empresas de seguridad privada;
La corrupción, la cual involucra pagos a funcionarios públicos clave;
Las inversiones criminales en las comunidades mismas a fin de asegurar la legitimidad y la tranquilidad en las operaciones.

Estos tres componentes pueden verse en los esfuerzos que realizan los actores para proteger o ganar el control de las minas de lapis lazuli y turmalia en Badakhshan.

Otro fenómeno es el rol de la delincuencia organizada y la provisión de servicios. La provisión de servicios yace en los cimientos de la relación entre el Estado y los ciudadanos. Quien pueda satisfacer las necesidades básicas y las expectativas de una sociedad ganará legitimidad entre las poblaciones locales. A la inversa, si no se logra cumplirlas, el Estado pierde su legitimidad. Un punto clave es que el rol y el comportamiento del Estado influye fuertemente sobre el tipo y la profundidad de la delincuencia. En Badakhshan, la capacidad estatal, y por tanto la autoridad sobre la mayor parte de la población, es insignificante. Es por ello que proveedores alternativos de servicios, como Malek y los talibanes, pueden fácilmente reemplazar las funciones del estado. Como se señala en el informe, la barrera de entrada es muy baja.

“Los testimonios muestran un panorama de mejoras, aunque modestas, para la gente. La “mayoría de la gente (pobre) es feliz,…“ “porque ahora reciben algunos beneficios que antes no.”

Los delincuentes organizados, como Malek, pueden verse motivados a proveer servicios con el fin de proteger flujos ilícitos y/o crear economías locales de protección que les permitan blanquear el capital ilícito. A su vez, esto hace que los delincuentes organizados consigan un alto nivel de legitimidad entre la población local, lo que no sólo facilita la delincuencia organizada, sino que también constituye un obstáculo importante para futuros planes de desarrollo.

Grandes Expectativas: los recursos naturales y el desarrollo
En Afganistán, al igual que en otras regiones del mundo, la esperanza para un futuro desarrollo del país yace en el sector extractor. El Presidente Ghani ha manifestado que la minería “puede transformar el país en una nación industrial”, y las fuerzas militares de los EEUU afirman que los recursos naturales “tienen un gran potencial de proveer al país de la base económica” necesaria para generar estabilidad y financiar los costos en seguridad y otros. No obstante, como se observa también en otras partes del mundo, existe un riesgo evidente de que Afganistán pueda sufrir un conflicto prolongado enraizado en los recursos naturales. En lo que respecta a la financiación de conflictos, también deberán superarse los obstáculos relacionados con la corrupción y la fragilidad de las instituciones del Estado afgano.

La esperanza en el futuro y el rol del sector extractor dependen de si la minería recibe un nivel de prioridad que refleje su importancia, y si existe la voluntad política para tomar las medidas adecuadas. Tal y como resume Global Witness, si existiese la voluntad de actuar, una reforma sostenida del sector podría generar millones de dólares en ganancias, mejorar la vida de los afganos, y contribuir a sentar los cimientos de una estabilidad duradera.