In Analyzing Organized Crime, Environmental crime

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In early December 2015 the Centre for Artisanal Mining Innovation (CAMI) with support from the Peter Wall Institute for Advanced Studies hosted the International Research Roundtable Miners, Minerals and Minamata: Interdisciplinary perspective on Artisanal Gold Mining and Sustainable Development at the University of British Colombia. Through interdisciplinary communication and cooperation, the three-day roundtable on artisanal gold mining (AGM) and mercury identified global knowledge gaps, proposed solutions through collaboration, and enhanced awareness about science and policy challenges. A primary aim of the roundtable was to propose solutions addressing multi-scale issues in AGM to support knowledge mobilization, strengthen partnerships and target key areas for intervention and future research grant development.

Screen Shot 2015-12-20 at 08.33.32Global Initiative Senior Research Analyst Marcena Hunter presented on “Emerging Asia: implications for artisanal gold” which examined how emerging Asian economies are impacting on artisanal, as well as small-scale, gold supply chains. She presented research from an upcoming OECD study on illicit financial flows (IFFs) related to artisanal and small-scale gold mining (ASGM) and gold smuggling in West Africa. The study found that commodity demand in “emerging Asia” is not only generating a strong demand market for ASGM gold, but is also resulting in greater numbers of Asian national engaging at all stages in ASGM supply chains – from pre-financing of operations, to mining of gold, to buying and export of gold.

Major conclusion of the conference were that supporting formalisation of the AGM sector is essential to reducing AGM use of mercury and to achieve formalisation it is necessary to identify and target actors in supply chains who have the ability to influence industry practices. While focused on mercury and the Minamata Convention, these outcomes tie closely with the Global Initiative’s efforts to identify and reduce IFFs and engage the development community in combatting organised criminal activity and networks.

Gold plays a significant role in global IFFs, and it is thought its role will continue to grow in the future. Currently, informal mining and gold smuggling are a significant source of IFFs, depriving governments of much needed revenue that could be put towards development aims. In addition, the high profit-low risk nature of the gold trade makes it an attractive revenue source for criminal actors. As such, there is a high-risk of illicit gold flows intermingling with more dangerous flows, such as drugs as arms, and the emergence of protection economies which result in increased violence and/or corruption.  Furthermore, as highlighted by a FATF report and conference roundtables, gold is an attractive financial solution for engaging in anonymous financial transactions, moving illicit funds, and laundering money. It is thought that as stronger anti-money laundering and counter terrorist financing measures are implemented by financial institutions, criminal actors will increasingly turn to gold as a financial solution.

Responses to gold as an IFF, money laundering, and terrorist financing threat cannot be limited to law enforcement, but must include the development sector. It would not only be futile to attempt to eliminate ASGM activity, but would also have a detrimental impact on development – ASGM plays an important role as a livelihood option for millions of individuals and their dependents throughout the world. A common theme throughout the conference was that we cannot demonize ASGM miners, but rather must find ways to formalise the sector. In turn, to effectively reduce ASGM vulnerability to exploitation by criminal actors, and thus gold’s role in global IFFs, it is essential to engage with the development community in identifying solutions to developing and supporting formalisation efforts which draw ASGM out of the informal sector.

As such, the roundtable and its outcomes fit squarely within the Global Initiative strategy to engage more deeply with the development community, in line with a “whole-of-government” and more holistic approach which is creating space outside of traditional multilateral systems to debate and develop new initiatives with a wide range of engaged stakeholders and experts.

The GIFF project

The Global Initiative will continue to engage in international efforts to address the issue of gold and its role in global IFFs and its role as a money laundering / terrorist financing threat, including Screen Shot 2015-12-20 at 08.39.38through an upcoming study on illicit gold mining and organised crime in Latin America.  The conference also served as an occasion to launch the Global Initiative’s new “GIFF Project”, a partnership with Estelle Levin Ltd.

Recognizing the need for a greater understanding of gold-related IFFs to strengthen international responses, the GIFF Project aims to provide greater insight into this issue and to develop solutions that will improve efforts to formalize the ASGM sector globally.  The GIFF Project’s objectives are to:

  • Raise awareness and understanding of IFFs and criminal networks in gold supply chains;
  • Create a network of stakeholders interested in and working on ASGM formalisation and IFFs in gold supply chains that will share knowledge and strategies; and
  • Provide stakeholders and decision makers (in government, civil society, and the private sector) with tools to identify, map, and address IFFs in their gold supply chains.

For more on the GIFF Project please read the GIFF Project Description.

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El oro como respaldo a las economías criminales y los flujos financieros ilícitos

A principios de diciembre de 2015, el Centro para la Innovación en la Minería Artesanal (CAMI), con el apoyo del Instituto Peter Wall para Estudios Avanzados, presentó en la Universidad de British Columbia una mesa redonda internacional de investigación titulada “Mineros, Minerales y Minamata: perspectivas interdisciplinarias sobre la minería artesanal de oro y el desarrollo sostenible”. Mediante discusiones desde diferentes miradas, la mesa redonda, que tuvo una duración de tres días y en la que el foco estuvo sobre la minería artesanal del oro y el mercurio, pudo ver los problemas que hay en la comprensión global del asunto, propuso soluciones mediante la colaboración, y aumentó la concientización sobre los cambios en la ciencia y en las políticas. Uno de los objetivos principales de la mesa redonda fue proponer soluciones que aborden asuntos de diferentes magnitudes en la minería artesanal del oro a fin de alentar la transmisión del conocimiento, fortalecer las sociedades y enfocarse sobre áreas clave para la intervención y desarrollo de subvenciones para investigaciones futuras.

Screen Shot 2015-12-20 at 08.33.32Marcena Hunter, Analista Senior de Investigaciones de Global Initiative, expuso sobre “Asia emergente: implicancias para el oro artesanal”. En su presentación analizó cómo las economías emergentes asiáticas están impactando sobre las cadenas de suministro de oro artesanal y de pequeña escala. Hunter presentó una investigación de un estudio de la OCDE próximo a publicarse sobre flujos financieros ilícitos (FFIs) relacionados con la minería artesanal y de pequeña escala (MAPE) del oro y con el contrabando de oro en África Occidental. El estudio revela que la demanda de commodities en los países emergentes en Asia no sólo está generando una fuerte demanda de oro de la MAPE, sino que también está provocando que sean cada vez más los ciudadanos asiáticos que se involucran en todas las etapas de la cadena de suministro en la MAPE del oro – desde el financiamiento de las operaciones hasta la actividad minera en sí, y hasta la compra y exportación de oro.

Las principales conclusiones a las que se arribaron en la conferencia fueron que si se quiere reducir el uso de mercurio en la minería artesanal de oro es esencial contar con apoyo para formalizar el sector, y que para lograr la formalización es necesario identificar y abordar a los actores de las cadenas de suministro que tengan capacidad de influir sobre las prácticas de la industria. Estos resultados, enfocados en el mercurio y en el Convenio de Minamata, están muy relacionados con los esfuerzos que realiza Global Initiative en identificar y reducir los flujos financieros ilícitos (FFIs) y en hacer participar a la comunidad de desarrollo en la lucha contra las redes criminales y la actividad delictiva.

El oro tiene un rol importante en los FFIs a nivel global, y se presume que este rol seguirá en aumento. Actualmente, la minería informal y el contrabando de oro constituyen una fuente importante de FFIs que priva a los gobiernos de las tan necesitadas ganancias para impulsar sus objetivos de desarrollo. Además, las altas ganancias y los bajos riesgos en el comercio de oro hacen que el mismo sea una fuente de ingresos atractiva para la delincuencia. Como tal, existe un alto riesgo de que los flujos ilícitos de oro se entremezclen con otros flujos más peligrosos, como el de drogas y armas, e impulsen el surgimiento de “protectores” de esta actividad, que  traen como resultado mayor violencia y/o corrupción. Además, tal como se resalta en un informe de FATF y se ha manifestado en varias discusiones durante la conferencia, el oro es una solución financiera atractiva para aquellos que deseen llevar adelante transacciones financieras anónimas, movilizar fondos ilícitos, y lavar dinero. Se cree que a medida que las instituciones financieras implementen medidas más fuertes contra el lavado de dinero y el financiamiento terrorista, el oro comenzará a ser la solución más elegida por los actores criminales.

Las respuestas al oro como flujo financiero ilícito, como método para lavar dinero, y como medio de financiamiento terrorista no pueden limitarse a la sola aplicación de la ley sino que deben incluir también al sector de desarrollo. No sólo sería en vano intentar eliminar la MAPE de oro sino que además tendría un impacto negativo sobre el desarrollo – la MAPE cumple un papel importante como opción de sustento para millones de personas en todo el mundo. Un tema recurrente durante la conferencia fue que no se puede demonizar a los mineros artesanales y de pequeña escala. En cambio, se deben buscar maneras de formalizar el sector. A su vez, para poder reducir la vulnerabilidad de explotación de la MAPE por parte de delincuentes, y por tanto el rol del oro en los flujos financieros ilícitos, es esencial trabajar con la comunidad de desarrollo a fin de encontrar soluciones y apoyar la formalización del sector.

Como tal, la mesa redonda y las conclusiones que de ella se desprendieron encajan perfectamente con la estrategia de Global Initiative para trabajar con mayor profundidad con la comunidad de desarrollo, en línea con los gobiernos y con enfoques más holísticos, que implican crear espacios por fuera de los sistemas multilaterales tradicionales en miras a debatir y desarrollar nuevas iniciativas que cuenten con un gran abanico de expertos e interesados comprometidos con el tema.

El proyecto GIFF

Global Initiative continuará siendo parte de los esfuerzos internacionales destinados a abordar el asunto del oro y su función en los FFIs a nivel mundial, en el lavado de dinero y en el financiamiento terrorista, y presentará próximamente un estudio sobre la minería ilegal del oro y su conexión con el crimen organizado en América Latina. La conferencia también sirvió como ocasión para lanzar el nuevo “Proyecto GIFF”, en sociedad con Estelle Levin Ltd.
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Reconociendo la necesidad de contar con una mayor comprensión sobre los flujos financieros ilícitos relacionados con el comercio de oro y así poder fortalecer las respuestas internacionales, el Proyecto GIFF apunta a ofrecer un análisis más profundo sobre este asunto y a desarrollar soluciones que mejoren los esfuerzos para formalizar el sector de la MAPE de oro a nivel mundial. Los objetivos del Proyecto GIFF son:

  • Despertar el interés y aumentar el conocimientos sobre los flujos financieros ilícitos y las redes criminales en la cadena de suministro de oro;
  • Crear una red de individuos interesados que trabajen sobre la formalización de la MAPE de oro y sobre los flujos ilícitos en la cadena de suministro del oro que compartan conocimiento y estrategias; y
  • Brindar a los interesados y a aquellos con poder de decisión (en gobiernos, en la sociedad civil, y en el sector privado) distintas herramientas para identificar, localizar y abordar los FFIs en la cadena de suministro de oro.

Puede encontrar más información sobre el Proyecto GIFF aquí.